Затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму та застосування санкцій

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Рішення
"Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму та застосування санкцій"
від 30.08.2011 N 1182

ДКЦПФР рішенням від 30.08.2011 N 1182 затвердила Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму та застосування санкцій, що визначають порядок та строки розгляду Комісією справ про порушення юрособами вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" та/або НПА, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, установлюють порядок накладення штрафів на юросіб, держрегулювання та нагляд за якими здійснюються Комісією відповідно до п.2 част.першої ст.14 Закону, а також порядок складання протоколів про адмінправопорушення та подання їх до суду.

Справа про правопорушення може бути порушена тільки в тому разі, якщо є достатні дані, які вказують на наявність правопорушення.

Юрособа не може бути притягнена до відповідальності за дії, які вже були питанням перевірки, за результатами якої не було встановлено порушень.

Справа про правопорушення щодо юрособи розглядається у присутності керівника та/або представника юрособи, яка притягується до відповідальності.

Штраф має бути сплачений юрособою не пізніше ніж через 15 днів з дати отримання нею постанови.

Рішення зареєстровано в Міністерстві юстиції України 15 вересня 2011 р. за N 1092/19830 та набирає чинності з дня офіційного опублікування.